各区律师协会、律师工作联席会：
　　近年来，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）因律师事务所和律师在从事证券法律业务中存在违规违法行为而对6家律师事务所和16名律师作出了行政处罚。近期，市律协也收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京监管局）发来的警示函、监管关注函和监管谈话措施决定书8份，涉及6家律师事务所和3名律师；收到中国证券投资基金业协会发来的有关公告1份，涉及2家律师事务所。现将有关情况通报如下：
　　一、受到证监会处罚的有关情况
　　2014年至今，北京市天元律师事务所及史振凯、刘冬、于进进律师，北京市东易律师事务所及郭立军、陈燕殊律师，北京市中银律师事务所及唐金龙、李志强、赵华兴律师，北京市竞天公诚律师事务所及王丽娟、张緖生律师，北京市大成律师事务所及丘远良、刘军、申林平、刘韬律师，北京市君泽君律师事务所及许迪、王祺律师因存在为相关公司首次公开发行股票并上市法律业务中未按规定将实地调查情况作成笔录、未按规定对查验计划的落实情况进行评估和总结、出具的《法律意见》存在虚假记载及重大遗漏、核查验证程序履行不充分、法律文书表述不准确等违法问题受到证监会警告和罚款的行政处罚。
　　二、被北京监管局采取监督管理措施及收到该局监管关注函及被中国证券投资基金业协会公告的有关情况
　　近期，共有4家律师事务所和3名律师因披露的信息未审慎履行核查和验证义务、法律文书表述不准确等问题受到北京监管局做出的出具警示函或进行监管谈话的监督管理措施；2家律师事务所因核查验证程序履行不充分、法律意见书声明事项段与规定不符等问题收到北京监管局出具的监管关注函；2家律师事务所因在为相关公司出具法律意见书过程中涉嫌未能勤勉尽责，被中国证券投资基金业协会将有关情况移送证监会进一步查处，在调查期间，停止接受上述两家律师事务所的法律意见书。
　　针对近年来证券法律服务领域违法违规案件多发的现状，2017年7月5日，司法部选取典型案例发布了《关于北京市天元律师事务所广东君信律师事务所及相关律师违法违规执业的通报》，要求各律师协会和全体律师认真学习领会，提高思想认识，从中吸取深刻教训，依法依规诚信执业，促进律师事业和律师队伍健康顺利发展。
　　为此，市律协特就此类情况向全市进行通报，并提出以下几点要求：
　　一、各区律协、律师工作联席会在思想上要高度重视，对此类情况的多发要高度关注。要提示各律师事务所充分认识律师在维护证券市场秩序中承担的重要职责使命，把规范律师执业行为摆在突出位置，教育和引导律师恪守职业道德和执业纪律，切实提高法律服务质量和水平，成为促进证券市场健康发展的重要力量。
　　二、各区律协、律师工作联席会要及时向辖区律师事务所特别是通报中涉及的律师事务所及律师做好通报的传达工作。要进一步加强对辖区律师事务所及律师的监督指导，建立健全常态化的执业监督机制，及时发现律师事务所管理和律师执业活动中存在的问题，指导律师事务所加强内部管理，堵塞管理漏洞，提高管理效能。要有针对性地组织开展相关警示教育活动，使律师事务所珍惜来之不易的荣誉和口碑，主动加强质量监管和风险预控。要切实做好业务培训，完善律师从事证券法律业务工作指引和操作流程，不断提高律师从事证券法律业务的能力和水平。
　　三、各律师事务所要加强规范管理和风险防范。认真学习贯彻本通报精神，充分认识规范执业的重要性，教育和引导本所律师恪守职业道德和执业纪律，切实提高法律服务质量和水平。要建立健全执业风险防控机制，完善各项内部管理制度，强化对本所律师执业行为的监督和检查，切实维护律师行业的良好声誉和社会形象。